Aprovações de futuros e opções de índice de ações cotadas no exterior

March 21, 2018

Aprovações de futuros e opções de índice de ações cotadas no exterior

Índice de ações cotadas no exterior - Aprovações de futuros e opções.

O Gráfico de Aprovações de Futuros e Opções de Índice de Ações Estrangeiras de Katten Muchin Rosenman LLP (Gráfico de Aprovação), atual a partir de 8 de novembro de 2018, já está disponível on-line. Todas as versões anteriores são substituídas e devem ser descartadas.

Observe os seguintes desenvolvimentos desde que distribuímos o último Gráfico de Aprovações:

(1) A CFTC aprovou os seguintes contratos para negociação por parte dos EUA.

(i) contrato de futuros da Bolsa de Valores de Bombay baseado no índice S & P BSE 100;

(ii) contrato de futuros da Hong Kong Futures Exchange com base no índice CES China 120;

(iii) contrato de futuros da Hong Kong Futures Exchange com base no índice de volatilidade da HSI;

(iv) o mini contrato de futuros da NYSE Euronext com base no Índice CAC40; e.

(v) O mini contrato de futuros da NYSE Euronext com base no Índice AEX.

(2) A SEC não aprovou novas opções do índice de ações estrangeiras desde a última distribuição do Gráfico de Aprovação.

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TENDO A ANÁLISE LEGAL.

Sobre este autor.

James D. Van De Graaff representa principalmente os corretores, os bancos de investimento e as empresas produtoras de mercado nos aspectos regulatórios de seus negócios. Ele tem mais de 20 anos de experiência na representação de clientes de serviços financeiros em avaliações de conformidade e treinamento, fusões e aquisições e respondendo a investigações ou investigações envolvendo a Comissão de Valores Mobiliários (SEC) e organizações de auto-regulação de valores mobiliários.

Anteriormente, o conselheiro geral de um corretor-negociador regional de valores mobiliários completo e New York Stock Exchange.

Kenneth M. Rosenzweig concentra sua prática em assuntos de serviços financeiros, com ênfase na negociação e na compensação de instrumentos financeiros. Ken representa organizações de compensação de derivativos, mercados de contratos designados e instalações de execução de swap, além de comerciantes de comissões de futuros, bancos e outros participantes comerciais nos mercados de derivativos negociados em bolsa e de balcão.

Anteriormente Assistente de Diretor e Diretor Associado na Divisão de Negociação e Mercados da Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e da CFTC's Liaison para a National Futures Association, Ken representa clientes no desenvolvimento de programas e instalações para o depósito de garantias de swaps compensados, em processos de execução e disciplinar perante a CFTC e organizações autorreguladoras e no desenvolvimento de políticas e procedimentos de conformidade exigidos pela Lei Dodd-Frank.

Kevin M. Foley tem uma vasta experiência no direito das commodities e aconselha uma ampla gama de clientes, tanto nos Estados Unidos quanto no exterior, no cumprimento do Commodity Exchange Act e as regras da Commodity Futures Trading Commission (CFTC) que afetam o comércio cambial tradicional produtos, bem como os mercados de balcão envolvendo swaps e outros instrumentos derivativos. Seus clientes incluem comerciantes de comissões de futuros, organizações de compensação de derivados, mercados contratados designados, conselhos de comércio estrangeiros e uma associação comercial do setor.

Christian B. Hennion concentra sua prática em assuntos de serviços financeiros e gerenciamento de ativos, incluindo gestores de fundos de aconselhamento, conselheiros de investimentos registrados e consultores de negociação de commodities em assuntos de transação e regulação. Chris aconselhou uma ampla gama de gerentes norte-americanos e internacionais, desde empresas em fase de arranque a grandes instituições, em relação a diversos assuntos, incluindo lançamentos e reorganizações de fundos privados, consultoria, Lei de Conselheiros de Investimento e obrigações de conformidade com a Lei de Mercadorias, Comissão de Valores Mobiliários (SEC) e Commodity Futures.

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Estados Unidos: Gráfico de Aprovação de Futuros e Opções de Preços de Ações Externos.

Anexado, encontre o índice atualizado de Aprovações e Futuros de Índice de Ações Estrangeiras, atualizado a partir de 16 de abril de 2017. Todas as versões anteriores são substituídas e devem ser descartadas. Observe os seguintes desenvolvimentos desde a última distribuição do Gráfico de Aprovação:

A CFTC aprovou os seguintes contratos para negociação por parte de U. S.: (i) contrato de futuros da Eurex com base no índice MSCI China Free; (ii) contrato de futuros da Eurex com base no índice MSCI Emerging Markets Asia; (iii) contrato de futuros da Eurex com base no índice MSCI Emerging Markets EMEA; (iv) contrato de futuros da Eurex com base no Índice MSCI Emerging Markets; (v) contrato de futuros da Eurex com base no índice MSCI Emerging Markets India; (vi) Contrato de futuros da Eurex com base no índice MSCI Emerging Markets Latin America; (vii) contrato de futuros da Eurex baseado no Índice de Crescimento da MSCI Europe; (viii) contrato de futuros da Eurex com base no índice MSCI Europe Value; (ix) contrato de futuros da Eurex com base no índice MSCI Malaysia; (x) contrato de futuros da Eurex com base no índice MSCI South Africa; (xi) contrato de futuros da Eurex com base no índice MSCI Tailândia; (xii) contrato de futuros da SGX-DT com base no índice MSCI India; (xiii) contrato de futuros da SGX-DT com base no índice MSCI Filipinas; (xiv) contrato de futuros da SGX-DT com base no índice MSCI Tailândia; (xv) Contrato de futuros denominado libra esterlina da Euronext LIFFE (Ј2 por ponto de índice) com base no índice FTSE 250; e (xvi) Contrato de futuros denominado Euroonext LIFFE em euros com base no índice MSCI Europe. A SEC não aprovou nenhuma nova opção de índice de capital estrangeiro desde a última distribuição do Gráfico de Aprovação. Além disso, o Gráfico foi modificado para anotar a disponibilidade do serviço Bclear oferecido pelo LIFFE, o que permite que os membros do LIFFE que cumpram os critérios especificados para limpar certas opções de ações e patrimônio não-EUA que foram executadas no balcão em nome de EUA elegíveis Instituições. Consulte a nota de rodapé 4 para obter informações adicionais.

O conteúdo deste artigo destina-se a fornecer um guia geral sobre o assunto. Recomenda-se um conselho especializado sobre suas circunstâncias específicas.

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Aprovações de futuros e opções de índice de ações cotadas estrangeiras da Katten.

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Gráfico de Aprovação de Futuros e Opções de Índice de Estoque Listado no Exterior: 17 de outubro de 2018.

Anexado, encontre o índice atualizado de Aprovações e Futuros de Índice de Ações Estrangeiras, atualizado a partir de 17 de outubro de 2018. Todas as versões anteriores são substituídas e devem ser descartadas. Observe os seguintes desenvolvimentos desde a última distribuição do Gráfico de Aprovação.

Observe os seguintes desenvolvimentos desde a última distribuição do Gráfico de Aprovação:

(1) A CFTC aprovou os seguintes contratos para negociação por parte dos EUA:

O contrato de futuros da BM & amp; F Bovespa S. A. com base no índice IBrX 50;

Os contratos de futuros da Eurex com base no seguinte: (i) o índice STOXX Global Select Dividend 100; (ii) o índice EURO STOXX 50 Quanto; (iii) o índice MSCI AC Asia Pacific; (iv) o índice MSCI ACWI; (v) o índice MSCI ACWI ex US; (vi) o índice MSCI Austrália; (vii) o índice MSCI EMU; (viii) o índice MSCI Europe ex-suiça; (ix) o índice MSCI Hong Kong; (x) índice MSCI Indonesia; (xi) o índice de retorno total bruto MSCI Kokusai; (xii) o índice de retorno total líquido MSCI Kokusai; (xiii) o índice MSCI México; (xiv) o índice MSCI Pacific Gross Total Return; (xv) o índice MSCI Pacific Net Total Return; (xvi) o índice MSCI Pacific ex Japan; (xvii) o índice MSCI Reino Unido; (xviii) o índice MSCI USA; (xix) o índice MSCI USA Equal Weighted; (xx) o índice MSCI USA Momentum; (xxi) o índice de qualidade MSCI USA; (xxii) o índice MSCI EUA Valor Ponderado; (xxiii) o índice MSCI World MidCap; (xxiv) o índice MSCI Japan USD Denominated Index Total Total Return; e (xxv) o índice MSCI Europe USD Denominado Net Total Return;

Contrato de futuros da Bolsa de Osaka, com base no índice Tunes da Bolsa de Valores de Tóquio;

Os contratos de futuros da Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd. baseados no seguinte: (i) o índice MSCI China Free; e (ii) o índice Nifty Midcap 50; e.

Contrato de futuros da Taiwan Futures Exchange com base no índice de ações de Tóquio.

(2) A Taiwan Futures Exchange reivindicou alívio sob a carta LIFEFE A & amp; M e Class Released SEC No Action (1 de julho de 2018) para oferecer opções elegíveis para instituições de EU elegíveis. Veja a nota 16.

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TENDO A ANÁLISE LEGAL.

Sobre este autor.

Anteriormente, o conselheiro geral de um corretor-negociador regional de valores mobiliários completo e New York Stock Exchange.

Kevin atuou como conselheiro da Futures Industry Association (FIA) há mais de 20 anos. Em 2018, ele foi reconhecido por seus esforços exemplares em nome da associação e da indústria, em particular por sua orientação em navegar os desafios enfrentados pelas empresas membros da FIA no cumprimento da Lei de Proteção ao Consumidor da Dodd-Frank Wall Street e da Defesa do Consumidor.

Gary DeWaal concentra sua prática em assuntos de regulamentação de serviços financeiros. Ele aconselha os clientes na aplicação de requisitos regulatórios em evolução para empresas existentes e estruturam programas de conformidade mais efetivos.

Anteriormente, Gary era diretor-gerente sênior e consultor geral do grupo da Newedge, onde supervisionava os departamentos internacionais de Prevenção Legal, Conformidade, Prevenção de Crimes Financeiros (incluindo AML) e Regulamentação Econômica. Ele também trabalhou para a Divisão de Execução da Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias nos Estados Unidos em Nova York. Durante vários anos, Gary ensinou um curso.

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Futuros Futuros e Opções Aprovados no Índice de Ações Estrangeiras.

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(1) A CFTC aprovou os seguintes contratos para negociação por parte dos EUA: (i) contrato de futuros da Eurex com base no índice MSCI China Free; (ii) contrato de futuros da Eurex com base no índice MSCI Emerging Markets Asia; (iii) contrato de futuros da Eurex com base no índice MSCI Emerging Markets EMEA; (iv) contrato de futuros da Eurex com base no Índice MSCI Emerging Markets; (v) Contrato futuro da Eurex & rsquo; s baseado no índice MSCI Emerging Markets India; (vi) contrato de futuros da Eurex com base no índice MSCI Emerging Markets Latin America; (vii) contrato de futuros da Eurex com base no índice de crescimento MSCI Europe; (viii) contrato de futuros da Eurex baseado no MSCI Europe Value Index; (ix) Contrato de futuros da Eurex & rsquo; baseado no índice MSCI Malaysia; (x) contrato de futuros da Eurex baseado no índice MSCI South Africa; (xi) contrato de futuros da Eurex baseado no índice MSCI Tailândia; (xii) contrato de futuros SGX-DT & rsquo; baseado no índice MSCI India; (xiii) contrato de futuros SGX-DT & rsquo; s baseado no índice MSCI Filipinas; (xiv) contrato de futuros SGX-DT & rsquo; s baseado no índice MSCI Tailândia; (xv) Contrato de futuros denominado libras esterlinas da Euronext LIFFE (& pound; 2 por ponto de índice) com base no índice FTSE 250; e (xvi) Contrato de futuros denominado Euroonext LIFFE & rsquo; s baseado no índice MSCI Europe.

(2) A SEC não aprovou novas opções do índice de ações estrangeiras desde a última distribuição do Gráfico de Aprovação.

(3) Além disso, o Gráfico foi modificado para anotar a disponibilidade do serviço Bclear oferecido pelo LIFFE, o que permite que os membros da LIFFE que cumpram os critérios especificados para limpar certas opções de ações e patrimônio não-EUA que foram executadas no balcão em nome das Instituições elegíveis dos EUA. Consulte a nota de rodapé 4 para obter informações adicionais.

Futuros Futuros e Aprovações de Opções de Índice de Ações Estrangeiras.

Opções sobre contratos de futuros.

Austrália / ASX / ASX Futures Exchange.

Aprovado para venda a pessoas dos Estados Unidos (24 de julho de 2002 Carta sem ação emitida para a Bolsa de Futuros da ASX)

Aprovado apenas para instituições elegíveis dos EUA (13 de agosto de 2007, Carta de Não-Ação SEC emitida para a ASX Limited)

Austrália / ASX / ASX Futures Exchange.

Ações de nome único.

Aprovado apenas para instituições elegíveis dos EUA (13 de agosto de 2007, Carta de Não-Ação SEC emitida para a ASX Limited)

Austrália / ASX / ASX Futures Exchange.

Aprovado para venda a pessoas dos Estados Unidos (24 de julho de 2002 Carta sem ação emitida para a Bolsa de Futuros da ASX)

Aprovado apenas para instituições elegíveis dos EUA (13 de agosto de 2007, Carta de Não-Ação SEC emitida para a ASX Limited)

Austrália / ASX / ASX Futures Exchange.

S & amp; P / ASX 200 A-Reit.

Aprovado apenas para instituições elegíveis dos EUA (13 de agosto de 2007, Carta de Não-Ação SEC emitida para a ASX Limited)

Austrália / Sydney Futures Exchange (SFE)

Aprovado para venda a pessoas dos EUA (10 de agosto de 1999 Carta de não ação emitida para o SFE)

Austrália / Sydney Futures Exchange (SFE)

Contrato de opção de 1 dia com base no Contrato Futuros Dow Futuro da CBOT.

Aprovado para venda a pessoas dos Estados Unidos (8 de agosto de 2006 Carta de não ação emitida ao SFE)

Para a definição de & ldquo; EUA elegíveis Instituição & rdquo; e para outras informações explicativas, veja as notas finais no final desta tabela. 2.

Opções sobre contratos de futuros.

Índices CECE (CEX, CTX, HTX, PTX)

Ações de nome único.

Aprovado para venda a pessoas dos Estados Unidos (31 de agosto de 2018 Carta de não ação emitida para a Euronext Brussels)

Mini BEL 20 (unidades de participação de índice)

Mini Dow Jones Euro STOXX (unidades de participação de índice)

Ações de nome único.

Brasil / BM & amp; F Bovespa S. A.

Aprovado para venda a pessoas dos Estados Unidos (26 de agosto de 2009, carta de não ação emitida para BM & amp; F Bovespa S. A.) 2.

Aprovado para venda a pessoas dos Estados Unidos (26 de agosto de 2009 Carta sem ação emitida para BM & amp; F Bovespa S. A.)

Brasil / BM & amp; F Bovespa S. A.

Aprovado para venda a pessoas dos Estados Unidos (26 de agosto de 2009 Carta sem ação emitida para BM & amp; F Bovespa S. A.)

Brasil / BM & amp; F Bovespa S. A.

Contrato de Futuro do Índice IBrX 50.

Para a definição de & ldquo; EUA elegíveis Instituição & rdquo; e para outras informações explicativas, veja as notas finais no final desta tabela. 3.

Opções sobre contratos de futuros.

Brasil / BM & amp; F Bovespa S. A.

Aprovado para venda a U. S. Persons (24 de setembro de 2018)

Brasil / BM & amp; F Bovespa S. A.

Aprovado para venda a pessoas dos Estados Unidos (certificação de 12 de março de 2018)

Brasil / BM & amp; F Bovespa S. A.

Aprovado para venda a pessoas dos Estados Unidos (certificação de 12 de março de 2018)

Brasil / BM & amp; F Bovespa S. A.

Aprovado para venda a pessoas dos Estados Unidos (certificação de 12 de março de 2018)

Brasil / BM & amp; F Bovespa S. A.

Aprovado para venda a pessoas dos Estados Unidos (certificação de 12 de março de 2018)

Canadá / Montreal Exchange (Bourse de Montr e eauute; al)

S & amp; P / TSX Canadá 60.

Aprovado para venda a pessoas dos Estados Unidos (9 de dezembro de 1999 Carta de não-ação da CFTC emitida para a Bolsa de Montreal) 3.

Aprovado, incluindo a aprovação de todas as outras opções de índice, para venda a Pessoas dos EUA geralmente que agora ou podem ser listadas no futuro (Emenda Efetiva nº 27 à Declaração de Registro no Formulário S-20 arquivado pela Canadian Derivatives Clearing Corp .; Arquivo SEC No. 2-69458)

Para a definição de & ldquo; EUA elegíveis Instituição & rdquo; e para outras informações explicativas, veja as notas finais no final desta tabela. 4.

Opções sobre contratos de futuros.

Canadá / Montreal Exchange (Bourse de Montr e eauute; al)

Ações de nome único.

Aprovado para todas as opções em valores mobiliários individuais listados na Bolsa de Montreal que estão agora ou podem no futuro ser listadas para venda a Pessoas dos EUA em geral (Pós-Emenda a Emenda nº 27 à Declaração de Registro no Formulário S-20 arquivado pela Canadian Derivatives Clearing Corp .; Arquivo SEC No. 2-69458)

Canadá / Montreal Exchange (Bourse de Montr e eauute; al)

S & amp; P / TSX 60 Index Mini Futures.

Aprovado para venda a pessoas dos EUA (certificação de 19 de abril de 2018)

Canadá / Montreal Exchange (Bourse de Montr e eauute; al)

Fundo de participação do índice iUnits S & amp; P / TSE 60 (Fundo i60)

Aprovado para Pessoas dos Estados Unidos de acordo com a Declaração de Registro (ver S & amp; P / TSX Canada 60 acima)

Canadá / Montreal Exchange (Bourse de Montr e eauute; al)

S & amp; P / TSX Capped Sector.

Aprovado para Pessoas dos Estados Unidos de acordo com a Declaração de Registro (ver S & amp; P / TSX Canada 60 acima)

Canadá / Montreal Exchange (Bourse de Montr e eauute; al)

Fundo de Índice de Ouro Capped de S / amp; P / TSX da iUnits.

Aprovado para Pessoas dos Estados Unidos de acordo com a Declaração de Registro (ver S & amp; P / TSX Canada 60 acima)

Para a definição de & ldquo; EUA elegíveis Instituição & rdquo; e para outras informações explicativas, veja as notas finais no final desta tabela. 5.

Opções sobre contratos de futuros.

Canadá / Montreal Exchange (Bourse de Montr e eauute; al)

Fundo de Índices Tuturados S / P / TSX da iUnits S.

Aprovado para Pessoas dos Estados Unidos de acordo com a Declaração de Registro (ver S & amp; P / TSX Canada 60 acima)

Canadá / Montreal Exchange (Bourse de Montr e eauute; al)

Fundo de Índices de Tecnologia de Informação Capturados da IUnits S & amp; P / TSX.

Aprovado para Pessoas dos Estados Unidos de acordo com a Declaração de Registro (ver S & amp; P / TSX Canada 60 acima)

Canadá / Montreal Exchange (Bourse de Montr e eauute; al)

Fundo de Índice de Energia Executada S / amp; P / TSX da iUnits.

Aprovado para Pessoas dos Estados Unidos de acordo com a Declaração de Registro (ver S & amp; P / TSX Canada 60 acima)

China (veja também Hong Kong e Taiwan) / China Financial Futures Exchange.

CSI 300 Index Futures.

Dinamarca / OMX Nordic Exchange Copenhagen A / S.

Ações de nome único.

KFX (Contrato Grande / Pequeno)

Finlândia / OMX Nordic Exchange Helsinki.

Ações de nome único.

Para a definição de & ldquo; EUA elegíveis Instituição & rdquo; e para outras informações explicativas, veja as notas finais no final desta tabela. 6.

Opções sobre contratos de futuros.

França / Euronext Paris S. A.

Aprovado para venda a pessoas dos Estados Unidos (17 de dezembro de 1991 Carta de não ação emitida para ParisBourse) 3.

Aprovado apenas para instituições elegíveis dos Estados Unidos (17 de julho de 1996 Carta de Não-Ação da SEC emitida ao MONEP, confirmada até 6 de dezembro de 1999 Carta de Não-Ação SEC emitida para ParisBourse) 4.

França / Euronext Paris S. A.

Aprovado para venda a pessoas dos EUA (certificação de 13 de setembro de 2018)

França / Euronext Paris S. A.

Ações de nome único.

Aprovado para todas as opções em títulos de capital individuais que agora ou podem ser listados no futuro 5 somente para instituições elegíveis dos EUA (17 de julho de 1996 Carta de Não-Ação SEC emitida para MONEP, confirmada até 6 de dezembro de 1999 Carta de Não-Ação SEC emitida para ParisBourse) 4.

França / Euronext Paris S. A.

Dow Jones STOXX 50.

Aprovado para venda a pessoas dos Estados Unidos (29 de fevereiro de 2000 Carta de Não-Execução da CFTC emitida para ParisBourse) 3.

Aprovado apenas para Instituições elegíveis dos EUA (26 de outubro de 1998 Carta de Não-Ação da SEC emitida ao MONEP, confirmada até 6 de dezembro de 1999 Carta de Não-Ação da SEC emitida para ParisBourse)

Para a definição de & ldquo; EUA elegíveis Instituição & rdquo; e para outras informações explicativas, veja as notas finais no final desta tabela. 7.

Opções sobre contratos de futuros.

França / Euronext Paris S. A.

Dow Jones Euro STOXX 50.

Aprovado para venda a pessoas dos Estados Unidos (29 de fevereiro de 2000 Carta de Não-Execução da CFTC emitida para ParisBourse) 3.

França / Euronext Paris S. A.

Dow Jones STOXX 600 Setores (Banco, Energia, Saúde, Tecnologia, Telecomunicações)

França / Euronext Paris S. A.

Aprovado para venda a pessoas dos Estados Unidos da América (5 de março de 2007, carta CFTC sem ação emitida pela Euronext LIFFE, em nome da Euronext Paris S. A.)

França / Euronext Paris S. A.

Aprovado para venda a pessoas dos Estados Unidos da América (5 de março de 2007, carta CFTC sem ação emitida pela Euronext LIFFE, em nome da Euronext Paris S. A.)

França / Euronext Paris S. A.

FTSE EPRA / NAREIT Europe.

Aprovado para venda a pessoas dos Estados Unidos da América (10 de julho de 2008, carta de ação sem CFTC emitida pela Euronext LIFFE, em nome da Euronext Paris S. A.)

Para a definição de & ldquo; EUA elegíveis Instituição & rdquo; e para outras informações explicativas, veja as notas finais no final desta tabela. 8.

Opções sobre contratos de futuros.

França / Euronext Paris S. A.

Zona Euro Euro FTSE EPRA / NAREIT.

Approved for sale to U. S. Persons (July 10, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Euronext LIFFE, on behalf of Euronext Paris S. A.)

Approved for sale to U. S. Persons (December 20, 1994 CFTC No-Action Letter issued to Deutsche Terminborse)3.

Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 2005 SEC No-Action Letter issued to Eurex)

Dow Jones Euro STOXX 50.

Approved for sale to U. S. Persons (April 6, 2000 CFTC No-Action Letter issued to Eurex)3.

Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 2005 SEC No-Action Letter issued to Eurex)

Dow Jones Euro STOXX 50 Dividend.

Dow Jones STOXX 50.

Approved for sale to U. S. Persons (April 6, 2000 CFTC No-Action Letter issued to Eurex)3.

Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 2005 SEC No-Action Letter issued to Eurex)

Dow Jones Euro STOXX 50 EX.

Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 2005 SEC No-Action Letter issued to Eurex)

For the definition of “Eligible U. S. Institution” and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 9.

Options on Futures Contracts.

KOSPI 200 Options6.

Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 2005 SEC No-Action Letter issued to Eurex)

SLI Swiss Leader.

Approved for sale to U. S. Persons (August 18, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex)

Swiss Market Index Midcap (SMIM)

Approved for sale to U. S. Persons (August 18, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex)

Dow Jones Global Titans 50.

Approved for sale to U. S. Persons (July 18, 2002 CFTC No-Action Letter issued to Eurex)

Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 2005 SEC No-Action Letter issued to Eurex)

Dow Jones Global Titans 50 Index (US $ Denominated)

Approved for sale to U. S. Persons (June 5, 2018 certification)

Dow Jones STOXX 600 Banking Sector.

Approved for sale to U. S. Persons (April 2, 2002 CFTC No-Action Letter issued to Eurex)

Dow Jones STOXX Small 200.

Approved for sale to U. S. Persons (February 6, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex)

For the definition of “Eligible U. S. Institution” and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 10.

Options on Futures Contracts.

Dow Jones STOXX Mid 200.

Approved for sale to U. S. Persons (June 18, 2007 CFTC No-Action Letter issued to Eurex)

Dow Jones STOXX Large 200.

Approved for sale to U. S. Persons (February 6, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex)

Dow Jones STOXX 600.

Approved for sale to U. S. Persons (June 18, 2007 CFTC No-Action Letter issued to Eurex)

Dow Jones STOXX 600 Industrial Goods & Services.

Approved for sale to U. S. Persons (February 6, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex)

Dow Jones STOXX 600 Insurance.

Approved for sale to U. S. Persons (February 6, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex)

Dow Jones STOXX 600 Media.

Approved for sale to U. S. Persons (February 6, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex)

Dow Jones STOXX 600 Personal & Household Goods.

Approved for sale to U. S. Persons (February 6, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex)7.

Dow Jones STOXX 600 Retail.

For the definition of “Eligible U. S. Institution” and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 11.

Options on Futures Contracts.

Dow Jones STOXX 600 Travel & Leisure.

Approved for sale to U. S. Persons (February 6, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex)

Dow Jones STOXX 600 Utilities.

Approved for sale to U. S. Persons (February 6, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex)

Other Dow Jones STOXX 600 Market Sectors (Technology, Healthcare, Tele-communications)

Dow Jones Euro STOXX Banking Sector.

Dow Jones Euro STOXX Select Dividend 30.

Approved for sale to U. S. Persons (August 18, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex)

Other Dow Jones Euro STOXX Sectors (various)

Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 2005 SEC No-Action Letter issued to Eurex)

Approved for sale to U. S. Persons (August 18, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex)

Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 2005 SEC No-Action Letter issued to Eurex)

For the definition of “Eligible U. S. Institution” and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 12.

Options on Futures Contracts.

Dow Jones Italy Titans 30.

Approved for sale to U. S. Persons (November 23, 2005 CFTC No-Action Letter issued to Eurex)

Approved for sale to U. S. Persons (March 14, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Eurex)

iShares DJ EURO STOXX.

Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 2005 SEC No-Action Letter issued to Eurex)

DJ Banks Titans 30.

DJ Oil and Gas Titans 30.

DJ Insurance Titans 30.

DJ Telecommunications Titans 30.

DJ Utilities Titans 30.

MSCI All Countries Asia Pacific ex-Japan.

Approved for sale to U. S. Persons (June 17, 2018 certification)

For the definition of “Eligible U. S. Institution” and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 13.

Options on Futures Contracts.

MSCI China Free.

Approved for sale to U. S. Persons (February 4, 2017 certification)

MSCI Emerging Markets.

Approved for sale to U. S. Persons (February 4, 2017 certification)

MSCI Emerging Markets Asia.

Approved for sale to U. S. Persons (February 4, 2017 certification)

MSCI Emerging Markets EMEA.

Approved for sale to U. S. Persons (February 4, 2017 certification)

MSCI Emerging Markets Latin America.

Approved for sale to U. S. Persons (February 4, 2017 certification)

Approved for sale to U. S. Persons (June 17, 2018 certification)

MSCI Europe Growth.

Approved for sale to U. S. Persons (February 4, 2017 certification)

MSCI Europe Value.

Approved for sale to U. S. Persons (February 4, 2017 certification)

Approved for sale to U. S. Persons (June 17, 2018 certification)

For the definition of “Eligible U. S. Institution” and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 14.

Options on Futures Contracts.

Approved for sale to U. S. Persons (February 4, 2017 certification)

MSCI South Africa.

Approved for sale to U. S. Persons (February 4, 2017 certification)

Approved for sale to U. S. Persons (June 17, 2018 certification)

STOXX Europe 600.

Approved for sale to U. S. Persons (June 5, 2018 certification)

STOXX Europe Large 200.

Approved for sale to U. S. Persons (June 5, 2018 certification)

STOXX Europe Mid 200.

Approved for sale to U. S. Persons (June 5, 2018 certification)

STOXX Europe Small 200.

Approved for sale to U. S. Persons (June 5, 2018 certification)

Euro STOXX Large.

Approved for sale to U. S. Persons (June 5, 2018 certification)

For the definition of “Eligible U. S. Institution” and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 15.

Options on Futures Contracts.

Approved for sale to U. S. Persons (June 5, 2018 certification)

Euro STOXX Small.

Approved for sale to U. S. Persons (June 5, 2018 certification)

Mini Euro STOXX 50 Volatility Index.

Approved for sale to U. S. Persons (July 20, 2018 certification)

Euro STOXX 50 Ex Financials Index.

Approved for sale to U. S. Persons (August 27, 2018 certification)

Single name equities.

Approved for options on individual German, Swiss, Finnish, Dutch, Italian, and French equities5 for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 2005 SEC No-Action Letter issued to Eurex)

Single name equities.

Greece/Athens Exchange Derivatives Market.

For the definition of “Eligible U. S. Institution” and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 16.

Options on Futures Contracts.

Hong Kong/Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX)

Approved for sale to U. S. Persons (June 1, 1994 CFTC No-Action Letter issued to HKFE)3.

Approved for Eligible U. S. Institutions only (September 26, 1995 SEC No-Action Letter issued to HKFE)

Hong Kong/Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX)

Approved for sale to U. S. Persons (January 16, 2009 CFTC No-Action Letter issued to HKFE)

Hong Kong/Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX)

Mini Hang Seng China Enterprises Index.

Approved for sale to U. S. Persons (January 16, 2009 CFTC No-Action Letter issued to HKFE)

Hong Kong/Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX)

FTSE/Xinhua China 25.

Approved for sale to U. S. Persons (September 26, 2006 CFTC No-Action Letter issued to HKFE)

Hong Kong/Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX)

H-Shares (Hang Seng China Enterprises Index)

Approved for sale to U. S. Persons (September 26, 2006 CFTC No-Action Letter issued to HKFE)

Hong Kong/Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX)

Approved for sale to U. S. Persons (September 17, 2018 certification)

Hong Kong/Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX)

HSI Volatility Index (VHSI)

Approved for sale to U. S. Persons (September 17, 2018 certification)

For the definition of “Eligible U. S. Institution” and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 17.

Options on Futures Contracts.

Hong Kong/Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX)

HSCEI Dividend Point Index.

Hungary/Budapest Stock Exchange.

India/Bombay Stock Exchange (BSE)

BSE Sensitive Index of 30 Stocks (Sensex)9.

Approved for sale to U. S. Persons (June 14, 2006 CFTC No-Action Letter issued to BSE)

India/Bombay Stock Exchange (BSE)

Approved for sale to U. S. Persons (September 24, 2018 certification)

India/Bombay Stock Exchange (BSE)

India/National Stock Exchange of India Ltd. (NSE)

Approved for sale to U. S. Persons (October 17, 2003 CFTC No-Action Letter issued to NSE)

India/National Stock Exchange of India Ltd. (NSE)

Ireland/Irish Stock Exchange.

Single name equities.

Israel/Tel Aviv Stock Exchange.

For the definition of “Eligible U. S. Institution” and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 18.

Options on Futures Contracts.

Israel/Tel Aviv Stock Exchange.

Italy/Borsa Italiana – IDEM.

Approved for sale to U. S. Persons (August 30, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Borsa Italiana)

Approved for Eligible U. S. Institutions only (September 24, 2004 No-Action Letter issued to Borsa Italiana)

Italy/Borsa Italiana – IDEM.

Single name equities.

Approved for Eligible U. S. Institutions only (see September 1, 1998 SEC No-Action Letter issued to Borsa Italiana with respect to options on individual ISE equities)4,5.

Italy/Borsa Italiana – IDEM.

Approved for sale to U. S. Persons (August 30, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Borsa Italiana)

Italy/Borsa Italiana – IDEM.

FTSE MIB Dividend.

Japan/Osaka Securities Exchange (OSE)

Nikkei 300/Intercontract Spread.

Approved for sale to U. S. Persons (May 17, 1994 CFTC No-Action Letter issued to OSE)3.

Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 23, 1999 SEC No-Action Letter issued to OSE)

For the definition of “Eligible U. S. Institution” and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 19.

Options on Futures Contracts.

Japan/Osaka Securities Exchange (OSE)

Single name equities.

Approved for options on individual equities that are listed and traded on the OSE or other Japanese exchanges that are now or may in the future be listed for Eligible U. S. Institutions only (July 23, 1999 SEC No-Action Letter issued to OSE)

Japan/Osaka Securities Exchange (OSE)

Nikkei 225/Intercontract Spread.

Approved for sale to U. S. Persons (January 16, 1992 CFTC No-Action Letter issued to OSE)3.

Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 23, 1999 SEC No-Action Letter issued to OSE)

Japan/Osaka Securities Exchange (OSE)

Mini Nikkei 225/Intercontract Spread.

Approved for sale to U. S. Persons (July 11, 2006 CFTC No-Action Letter issued to OSE)3.

Japan/Osaka Securities Exchange (OSE)

Sector Indices (High Tech, Financial and Consumer Indices)

Japan/Osaka Securities Exchange (OSE)

Approved for sale to U. S. Persons (June 15, 2018 certification)

Japan/Osaka Securities Exchange (OSE)

Approved for sale to U. S. Persons (March 14, 2005 No-Action Letter issued to OSE)

For the definition of “Eligible U. S. Institution” and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 20.

Options on Futures Contracts.

Japan/Osaka Securities Exchange (OSE)

Approved for sale to U. S. Persons (February 13, 2003 No-Action Letter issued to OSE)

Japan/Osaka Securities Exchange (OSE)

Approved for sale to U. S. Persons (February 13, 2003 No-Action Letter issued to OSE)

Japan/Osaka Securities Exchange (OSE)

Nikkei Stock Average Volatility.

Approved for sale to U. S. Persons (March 9, 2018 certification)

Japan/Tokyo Financial Exchange (TFX)

Nikkei 225 Margin.

Japan/Tokyo Stock Exchange (TSE)

Nikkei 225 Dividend.

Japan/Tokyo Stock Exchange (TSE)

Approved for sale to U. S. Persons (January 16, 1992 CFTC No-Action Letter issued to TSE)3.

Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 1999 SEC No-Action Letter issued to TSE)

Japan/Tokyo Stock Exchange (TSE)

Single name equities.

Approved for options on individual TSE equities that are now or may in the future be listed for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 1999 SEC No-Action Letter issued to TSE)

For the definition of “Eligible U. S. Institution” and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 21.

Options on Futures Contracts.

Japan/Tokyo Stock Exchange (TSE)

Approved for sale to U. S. Persons (May 23, 2001 CFTC No-Action Letter issued to TSE)3.

Approved for Eligible U. S. Institutions only (November 15, 2002 SEC No-Action Letter issued to TSE)

Japan/Tokyo Stock Exchange (TSE)

Approved for sale to U. S. Persons (November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE)

Japan/Tokyo Stock Exchange (TSE)

Tokyo Stock Exchange REIT.

Approved for sale to U. S. Persons (November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE)

Japan/Tokyo Stock Exchange (TSE)

Approved for sale to U. S. Persons (November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE)

Korea – see South Korea.

Malaysia/Bursa Malaysia Derivatives Berhad (BMD)

FTSE Bursa Malaysia Kuala Lumpur Composite.

Approved for sale to U. S. Persons (June 28, 2018 CFTC No-Action Letter issued to Bursa Malaysia Derivatives Berhad)

Mexico/Mexican Derivatives Exchange (MEXDER)

Approved for sale to U. S. Persons (August 24, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Mercado Mexicano de Derivados, S. A. de C. V.)

For the definition of “Eligible U. S. Institution” and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 22.

Options on Futures Contracts.

Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V.

FTSE Eurotop 100.

Approved for sale to U. S. Persons (May 14, 1996 CFTC No-Action Letter issued to Financiele Termijnmarkt Amsterdam)3.

Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V.

Approved for sale to U. S. Persons (April 7, 2003 CFTC No-Action Letter issued to Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V.)

Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V.

Approved for sale to U. S. Persons (September 13, 2018 certification)

Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V.

Single name equities.

Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V.

Approved for sale to U. S. Persons (April 7, 2003 CFTC No-Action Letter issued to Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V.)

Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V.

Norway/Oslo Stock Exchange.

For the definition of “Eligible U. S. Institution” and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 23.

Options on Futures Contracts.

Norway/Oslo Stock Exchange.

Single name equities.

Poland/Warsaw Stock Exchange.

Single name equities.

Russia/Russian Trading System Stock Exchange (RTS)

Single name equities—see London Stock Exchange14.